Hướng dẫn thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ Quy trình và Yêu cầu

Để được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, cá nhân phải có kinh nghiệm làm việc tại đâu?Theo quy định tại khoản 3 Điều 213 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, để đủ điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, họ cần phải thỏa mãn các yêu cầu sau:a) Điều kiện quy định tại khoản 2 của Điều này.b) Có chứng chỉ chuyên môn về quản lý quỹ và tài sản.c) Có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.Điều này có nghĩa là để đủ điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, cá nhân cần phải có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán, hoặc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.Người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ không được thực hiện những việc gì?Theo quy định tại khoản 2 Điều 98 của Luật Chứng khoán 2019, người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, cũng như người hành nghề chứng khoán nói chung, không được thực hiện các hành vi sau đây:Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên.Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán.Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹTheo Điều 213 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hiện nay được thực hiện theo các bước sau:Bước 1: Nộp hồ sơ đề nghịNgười đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cần nộp hồ sơ đề nghị đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Hồ sơ này bao gồm:Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ.Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài. Các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương.Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.Lưu ý: Hồ sơ cần phải kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ các tổ chức nơi người đề nghị đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.Bước 2: Quyết định cấp chứng chỉ hành nghềỦy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ xem xét hồ sơ trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Sau đó, họ sẽ ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.Bước 3: Nộp lệ phí và nhận chứng chỉSau khi nhận quyết định cấp chứng chỉ hành nghề, người đề nghị cần tiến hành nộp lệ phí và nhận chứng chỉ. Thời hạn để nộp lệ phí là 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí. Trong trường hợp không nộp lệ phí hoặc không thực hiện nhận chứng chỉ trong thời hạn này, chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ sẽ bị hủy bỏ.Vì vậy, thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là 07 ngày làm việc, và sau khi được cấp, người đề nghị cần nộp lệ phí và nhận chứng chỉ để hoàn tất quy trình.Câu hỏi liên quanCâu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ ở đâu?Trả lời: Hiện nay, có rất nhiều trung tâm đào tạo chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Bạn có thể lựa chọn trung tâm đào tạo uy tín, có đội ngũ giảng viên giàu kinh nghiệm để tham gia khóa học.Câu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mất bao lâu?Trả lời: Thời gian học chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thường kéo dài từ 3 đến 6 tháng.Câu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ có khó không?Trả lời: Học chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ không quá khó, nhưng bạn cần có sự nỗ lực và chăm chỉ. Bạn cần dành thời gian để nghiên cứu tài liệu, học hỏi từ các giảng viên và làm bài tập.Câu hỏi: Hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ?Trả lời: Hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ bao gồm:Đơn đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;Bản sao chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân;Bản sao bằng tốt nghiệp đại học trở lên thuộc các chuyên ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán;Bản sao giấy tờ chứng minh thời gian thực tế kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán;Bản sao chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản;Giấy chứng nhận hoàn thành khóa học bồi dưỡng nghiệp vụ quản lý quỹ.Câu hỏi: Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là gì?Trả lời: Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là văn bản xác nhận năng lực hành nghề của cá nhân trong lĩnh vực quản lý quỹ. Chứng chỉ được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, theo quy định của pháp luật về chứng khoán.Câu hỏi: Chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản là gì?Trả lời: Chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản là văn bản xác nhận trình độ chuyên môn của cá nhân trong lĩnh vực quản lý quỹ và tài sản. Chứng chỉ được cấp bởi các cơ sở đào tạo được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép.