Hướng Dẫn Chi Tiết Về Trình Tự Thủ Tục Lưu Ký Chứng Khoán

Lưu ký chứng khoán là gì? Lưu ký chứng khoán, theo quy định tại Khoản 24 Điều 6 Luật chứng khoán 2019, đề cập đến việc nhận ký gửi, bảo quản, và chuyển giao chứng khoán cho khách hàng. Chức năng chính của lưu ký chứng khoán là giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán của họ. Điều này bao gồm các quyền như quyền bỏ phiếu, quyền nhận lãi, vốn gốc trái phiếu, quyền nhận cổ phiếu thưởng, cổ tức bằng cổ phiếu hoặc tiền, quyền mua cổ phiếu phát hành thêm, và quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi.Chứng khoán sau khi được lưu ký sẽ được ghi nhận vào tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư. Khi giao dịch chứng khoán, tài khoản của nhà đầu tư sẽ được cập nhật tương ứng mà không cần phải trao đổi tờ chứng chỉ chứng khoán vật lý.Nguyên tắc quan trọng trong lưu ký chứng khoán Hai Cấp Lưu Ký: Lưu ký chứng khoán của khách hàng được quản lý theo hai cấp: khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.Hợp Đồng Mở Tài Khoản: Khách hàng cần ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký để lưu ký chứng khoán.Tái Lưu Ký: Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhận tái lưu ký chứng khoán từ các thành viên lưu ký, đóng vai trò là người được uỷ quyền thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.Lưu ý rằng lưu ký chứng khoán đã trở thành một phần quan trọng trong hệ thống chứng khoán hiện đại, giúp tạo sự thuận tiện và hiệu quả trong giao dịch chứng khoán.Thủ tục lưu ký chứng khoán thực hiện như thế nào?Để thực hiện thủ tục lưu ký chứng khoán, bạn cần tuân theo các bước cơ bản sau đây:Bước 1: Chuẩn bị hồ sơĐối với ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài:Lập giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.Cung cấp giấy phép thành lập và hoạt động.Bản thuyết minh về cơ sở vật chất và kỹ thuật để thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán và thanh toán giao dịch chứng khoán.Tài liệu chứng minh đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của luật ngân hàng.Báo cáo tài chính đã được kiểm toán trong năm gần nhất.Đối với công ty chứng khoán:Lập giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.Bản thuyết minh về cơ sở vật chất và kỹ thuật để thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.Bước 2: Nộp hồ sơĐại diện ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán, nếu đủ điều kiện, nộp 01 bộ hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán tại Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.Bước 3: Cơ quan có thẩm quyền xem xét hồ sơ và cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoánCơ quan có thẩm quyền sẽ xem xét hồ sơ và quyết định việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trong trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cung cấp lý do từ chối bằng văn bản.Lệ Phí Cấp Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Hoạt Động Lưu Ký Chứng KhoánTheo quy định của Biểu mức thu phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán, được ban hành kèm theo Thông tư 25/2022/TT-BTC, lệ phí cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đã được điều chỉnh như sau:Lệ phí cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán: 6 triệu đồng cho mỗi giấy chứng nhận.Cơ Quan Cấp Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Hoạt Động Lưu Ký Chứng KhoánTheo Điều 59 của Luật Chứng khoán 2019, cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong trường hợp từ chối cấp giấy chứng nhận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cung cấp lý do từ chối bằng văn bản.Thời Hạn Cấp Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Hoạt Động Lưu Ký Chứng KhoánThời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định như sau theo Điều 59 của Luật Chứng khoán 2019:Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài sẽ thực hiện các thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.Quy Định Về Quyền Và Nghĩa Vụ Của Thành Viên Lưu Ký Chứng KhoánTheo điểm a của Khoản 1, Khoản 2 và Khoản 3 của Điều 56 Luật Chứng khoán 2019, quy định về thành viên lưu ký chứng khoán được thể hiện như sau:Quyền Của Thành Viên Lưu Ký Chứng Khoán:Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng.Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.Nghĩa Vụ Của Thành Viên Lưu Ký Chứng Khoán:(1) Tuân Thủ Các Nghĩa Vụ Sau Đây:Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính; báo cáo, công bố thông tin theo quy định của pháp luật.Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ.Bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê.Bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu của khách hàng; từ chối việc phong tỏa, cầm giữ, trích chuyển tài sản, trích lục, sao chép thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng mà không có sự đồng ý của khách hàng, trừ trường hợp theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền hoặc yêu cầu cung cấp thông tin của kiểm toán viên thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, báo cáo tài chính của thành viên lưu ký theo quy định của pháp luật.Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư.Cung cấp thông tin và phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra, phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng.Hoạt động vì lợi ích của người gửi chứng khoán, người sở hữu chứng khoán.(2) Đóng Góp Quỹ Hỗ Trợ Thanh Toán Theo Quy Định Của Pháp Luật; (3) Quản Lý Tách Biệt Tài Sản Của Khách Hàng, Tài Sản Của Thành Viên Lưu Ký; Ghi Nhận Chính Xác, Kịp Thời Tài Sản, Các Quyền Tài Sản Và Các Lợi Ích Có Liên Quan Đến Tài Sản Nhận Lưu Ký Của Khách Hàng; (4) Duy Trì Các Điều Kiện Đăng Ký Hoạt Động Lưu Ký Chứng Khoán; (5) Tuân Thủ Nghĩa Vụ Báo Cáo Và Nghĩa Vụ Khác Theo Quy Định Của Pháp Luật Và Quy Chế Của Tổng Công Ty Lưu Ký Và Bù Trừ Chứng Khoán Việt Nam.Câu hỏi liên quanCó bắt buộc phải lưu ký chứng khoán không?Trả lời: Đúng, lưu ký chứng khoán là bắt buộc khi bạn đầu tư vào chứng khoán tại các sàn giao dịch chứng khoán, nhưng có nhiều cách để lưu ký chứng khoán, từ lưu ký truyền thống đến dịch vụ lưu ký trực tuyến.Thủ tục lưu ký chứng khoán như thế nào?Trả lời: Thủ tục lưu ký chứng khoán thường bao gồm mở tài khoản chứng khoán tại một công ty chứng khoán hoặc ngân hàng, sau đó chuyển chứng khoán vào tài khoản đó. Quá trình này đòi hỏi bạn cung cấp các tài liệu cần thiết và có thể thay đổi tùy theo nhà môi giới hoặc sàn giao dịch.Các hình thức lưu ký chứng khoán phổ biến là gì?Trả lời: Có hai hình thức lưu ký chứng khoán phổ biến: lưu ký truyền thống và lưu ký trực tuyến. Lưu ký truyền thống thường được thực hiện tại ngân hàng hoặc công ty chứng khoán thông qua giấy tờ vật lý. Lưu ký trực tuyến thường sử dụng các dịch vụ trực tuyến của công ty chứng khoán hoặc ngân hàng.Làm thế nào để chuyển lưu ký chứng khoán tới VPS?Trả lời: Để chuyển lưu ký chứng khoán tới VPS (Vietnam Securities Depository), bạn cần liên hệ với công ty chứng khoán hoặc ngân hàng mà bạn đang giao dịch chứng khoán để được hướng dẫn về quy trình và thủ tục cụ thể.Phí lưu ký chứng khoán tại VNDIRECT là bao nhiêu?Trả lời: Phí lưu ký chứng khoán tại VNDIRECT có thể thay đổi theo từng giao dịch và tài khoản cụ thể. Để biết thông tin về phí lưu ký chứng khoán tại VNDIRECT, bạn nên truy cập trang web của họ hoặc liên hệ với họ trực tiếp để có thông tin cụ thể nhất.